如何在FCA网站上查询交易商监管信息

东方外汇

[align=left][size=3]    随着外汇保证金交易逐步深入人心，越来越多的骗子经纪商也开始将魔爪伸向这个相对不够成熟的市场。在光怪陆离的外汇世界中，拥有辨别骗子经纪商的一技之长显得尤为重要。在这里，东方外汇就为新手投资者详细介绍有效识别骗子经纪商的一个方法。[/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=left][size=3]在这篇教程中，我们主要介绍覆盖面最广，也是最深入人心的英国金融行为服务管理局(FCA)，其前身为英国金融服务管理局(FSA)的查询方式。在之后的教程中，我们还将依次提到其他监管机构的查询方式。[/size][/align][align=left][size=3]
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[/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=left][size=3]    虽然目前FSA的经纪商监管职能被转移至FCA手上，但最核心的查询功能依然沿用着FSA的系统。首先我们直接进入FCA查询网址：[url=http://www.fsa.gov.uk/register/home.do]http://www.fsa.gov.uk/register/home.do[/url]。如果上述网址无法打开，则尝试用主页进入的方式：[/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=left][size=3]·进入监管机构首页[url=http://www.fca.org.uk/]http://www.fca.org.uk/[/url][/size][/align][align=left][size=3]·点击“FINANCIAL SERVICES REGISTER”[/size][/align][align=left][size=3]
[/size][/align][align=left][align=center][size=3][/size][/align][/align][align=left][size=3]
[/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=left][size=3]    在新打开的页面中，选择“Financial Services Firm Search”。[/size][/align][align=left][size=3]
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[/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=left][size=3]   你有两种方式对某个经纪商的监管状态进行查询：直接通过FCA授权号码进行查询，或者通过输入经纪商的名称进行模糊查询。一般情况下，获得FCA授权的正规经纪商都会很乐意提供授权号码方便用户查询。[/size][/align][align=left][size=3]
[/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=center][size=3][/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=left][size=3]    在查询结果页中，对于用户而言最重要的就是该经纪商的“Current status”，即当前监管状态。如图所示，这一经纪商的监管状态是“No longer Authorised”，即已经不再接受FCA监管了，这样的经纪商就是需要引起重视的。[/size][/align][align=left][size=3]
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[/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=left][size=3]    只有当监管状态显示为“Authorised”，且下方的“Notices”字段显示为“Able to hold and control client money”，这样的经纪商才是接受FCA严格监管，并能合法地持有客户资金的金融实体。[/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=left][size=3]但要注意的是，有些经纪商会施鱼目混珠之术，提供一个其他正规经纪商的授权号。因此，用户在进行授权号查询时务必要注意经纪商名称是否正确。[/size][/align][align=left][size=3]
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[/size][/align][align=left][size=3] [/size][/align][align=left][size=3]    此外，一个非FSA直接授权和监管的公司在FSA的注册页的信息栏上会显示以下信息：“考虑或者与欧洲经济区授权（‘EEA Authorised'）的公司有业务的客户可能需要从总公司或者英国分公司询问关于纠纷和补偿协议相关的更多信息。因为与一个英国直接授权的公司相比情况可能不同。”[/size][/align]