如何在ASIC网站上查询交易商监管信息

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[align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]    澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission）简称：ASIC。
    于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。其主要职能包括监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责， 包括旅行审计独立原则、遵守审计准则等。
    澳洲的监管机构ASIC除了监督金融机构和公司外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续。保护投资者的措施主要有两方面：所有经营金融产品的机构首先需要申请执照(AFS) ；2004年3月，ASIC还颁布了更为严格的标准，以保护个人投资者，这些标准包括：金融机构需要获取必要的执照，金融机构必须毫无保留地告诉客户所有的服务内容，经营方式，如何对待客户的投诉等。从事外汇教学，包括网络培训的机构，都必须接受认证或持有牌照。
    另外，ASIC有明文规定，对外汇合约以及CFDs (差价合约)的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。如果公司有违规操作，将受到严重处罚或起诉，甚至吊销牌照。

    委员会性质[align=left]　　ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。
　　我们通过自信、知情的投资者和用户的支持，确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。
　　 ASIC是个独立的联邦政府机构。设立和管理ASIC法案，同时执行法案条例的大部分工作。
　   这个法案（ASIC Act）要求我们：
　　 运行，同时保持其统一性；
　　 金融系统中管理参与
　　 通过最小的程序要求有效的管理法律；
　　 执行和落实法律；
　　 有效和快速的接受、处理和储存提供给我们的信息；
　　 使公司和其他团体的信息尽快执行于公众；
　　 ASIC当前归入财经事务部长、公积金和公司法，议员克里斯鲍文的职责之下。[/align]
[align=left]     ASIC的优势是：
　　 在金融运作中，协助和保护零售商和客户；
　　 建立对澳大利亚金融市场的完整性；
　　 促进国际金融资本流动和国际执行；
　　 管理国内外全球性的金融混乱；
　　 提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平；
　　 通过新技术和流程提高服务质量和减少成本。

　　 监管澳大利亚公司，金融市场和金融服务组织和处理投资，养老金，保险，存款公司和贷款和提供建立的专业人士。
　　 作为公司管理者，ASIC对公司董事和经理人诚信地执行其职责和勤勉运作公司资本富有责任。
　　 作为市场管理者，ASIC对经授权的的金融期票交易有效地执行其合法职责，运作公平，有秩序的和透明的市场进行评估。ASIC为政府官员核准新市场提供建议。
　　 作为金融服务管理者，ASIC核准和监管金融服务业有效，诚信和公平地运作。这些行业一般管理退休金，管理基金，股票和企业。[/align]
官方网址:[url=http://www.asic.gov.au/]http://www.asic.gov.au[/url]
持牌注册机构查实网址:[url=http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf]http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf[/url]
查询时,可输入公司注册号码查询,也可输入AFS牌照号码查询[/color][/size][/font][/align][align=left][color=#000000][font=宋体][size=3]
[u]具体方法如下：[/u]
[/size][/font][font=宋体][size=3]1，先进入持牌注册机构查实网址:[url=http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf]http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf[/url][/size][/font][/color][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]
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[/color][/size][/font][/align][align=left][b][color=#000000][align=center][font=宋体][size=3]（图asic官网的主页面截图）[/size][/font][/align]

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[/color][/size][/font][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]

2.主页面往下拉，注意右下角。（如下图所示。点击后进入较慢，耐心等待）[/color][/size][/font][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]
[/color][/size][/font][/align][align=left][align=center][font=宋体][size=3][color=#000000][/color][/size][/font][/align][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]
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[/color][/size][/font][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]3，进入之后就是外汇黄金交易商ASIC监管查询页面（如下图所示）[/color][/size][/font][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]
[/color][/size][/font][/align][align=left][align=center][font=宋体][size=3][color=#000000][/color][/size][/font][/align][color=#000000]
[/color][align=center][font=宋体][size=3][color=#000000]
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[/color][align=center][font=宋体][size=3][color=#000000]
[/color][/size][/font][/align][color=#000000]
[font=宋体][size=3]4，选择其他选项（如下图）我列举了澳大利亚外汇黄金交易商roco的监管查询[/size][/font][/color][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]
[/color][/size][/font][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]
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5，查询结果[/color][/size][/font][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]
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6，ASIC查询到的监管信息[/color][/size][/font][/align][align=left][font=宋体][size=3][color=#000000]
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[align=left]注意：有监管号码不是最重要的，重要的是这个公司是否有外汇黄金的做市商资质，能不能接受客户资金，上面的监管信息翻译如下：[/align]
29/04/2011
　　
　　1。这个许可证授权被许可方进行
　　金融服务业务:
　　(一)提供通用金融产品的建议
　　以下类金融产品:
　　(我)衍生品;
　　(二)外汇合约;
　　(b)交易的金融产品:
　　(我)发行,申请、收购、不同或
　　处理一个金融产品方面的
　　下面的类金融产品:
　　(a)



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